關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位科研活動(dòng)自主權(quán)的實(shí)施辦法（試行）

第一條 為深入貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》，深化高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位（以下簡稱“科研事業(yè)單位”）科研體制改革，制定本實(shí)施辦法。

第二條 實(shí)施章程管理

按照政事分開、管辦分離的原則，組織推動(dòng)科研事業(yè)單位制定完善具有可操作性的事業(yè)單位章程。章程要緊緊圍繞國家和本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展目標(biāo)，明確規(guī)定單位的宗旨目標(biāo)、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、領(lǐng)導(dǎo)體制、運(yùn)行管理機(jī)制等，確保機(jī)構(gòu)運(yùn)行各項(xiàng)事務(wù)有章可循?？蒲惺聵I(yè)單位要按照章程規(guī)定的職能和業(yè)務(wù)范圍開展科研活動(dòng)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立高效運(yùn)行管理機(jī)制。

主管部門要建立以創(chuàng)新績效為核心的綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的績效評(píng)價(jià)長效機(jī)制，綜合評(píng)價(jià)涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面，評(píng)估結(jié)果作為經(jīng)費(fèi)預(yù)算、績效工資、領(lǐng)導(dǎo)干部考核等事項(xiàng)的重要依據(jù)。

第三條 內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置管理自主權(quán)

按照功能定位清晰、布局合理、精簡高效的原則，科研事業(yè)單位在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi)，根據(jù)國家和本市戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢(shì)，可自主設(shè)置、變更和取消專業(yè)技術(shù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

第四條 人事管理自主權(quán)

（一）自主招錄工作人員

科研事業(yè)單位可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和開展科研活動(dòng)需要，在編制范圍內(nèi)，自主決定使用編制，制定招聘方案，設(shè)置崗位條件，發(fā)布招聘信息，組織公開招聘?？蒲惺聵I(yè)單位可根據(jù)干部選拔任用條件和崗位需求，自主聘用專業(yè)技術(shù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

（二）自主設(shè)置崗位

科研事業(yè)單位可結(jié)合科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展需要，在編制或崗位總量內(nèi)自主制訂專業(yè)技術(shù)崗位設(shè)置方案和管理辦法。對(duì)科研實(shí)力突出、高層次人才集中、管理制度健全的單位，可在編制內(nèi)適當(dāng)增加高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位比例。通過各區(qū)或行業(yè)主管部門統(tǒng)籌周轉(zhuǎn)使用事業(yè)編制，允許科研事業(yè)單位設(shè)置創(chuàng)新型崗位和流動(dòng)性崗位，在本單位編制外引進(jìn)優(yōu)秀人才從事創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)單位引進(jìn)的急需緊缺高層次人才，通過調(diào)整崗位設(shè)置難以滿足需求的，經(jīng)本市人力資源行政管理部門審批同意，設(shè)置一定數(shù)量的特設(shè)崗位，不受崗位總量、最高等級(jí)和結(jié)構(gòu)比例限制，涉及編制事宜報(bào)機(jī)構(gòu)編制管理部門按程序?qū)ｍ?xiàng)審批。

（三）崗位自主聘任

科研事業(yè)單位經(jīng)主管部門同意，開展崗位自主聘任，科研人員職稱作為崗位招聘的要素之一，不與崗位聘用直接掛鉤，打破專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任終身制，引入競爭激勵(lì)機(jī)制,促進(jìn)事業(yè)單位用人機(jī)制由身份管理向崗位管理轉(zhuǎn)化。對(duì)科研實(shí)力突出、高層次人才集中、管理制度健全的單位，經(jīng)人力資源行政管理部門和科研事業(yè)單位主管部門同意，試點(diǎn)科研人員職稱申報(bào)不受崗位缺額限制，單位在崗位設(shè)置內(nèi)開展自主聘任。支持科研事業(yè)單位建立健全學(xué)術(shù)休假制度。

（四）優(yōu)化教學(xué)科研人員因公臨時(shí)出國（境）審批流程

教學(xué)科研人員出國開展學(xué)術(shù)交流合作，應(yīng)持因公護(hù)照，出訪次數(shù)、團(tuán)組人數(shù)、在外停留天數(shù)根據(jù)實(shí)際工作需要合理安排。

經(jīng)主管部門推薦，選擇管理制度健全、國際合作交流活躍的本市科研單位，對(duì)其開展學(xué)術(shù)交流合作所需的因公臨時(shí)出國（境）管理實(shí)行優(yōu)化審批流程試點(diǎn)，在嚴(yán)格管理的基礎(chǔ)上加快辦理進(jìn)度，提高教學(xué)科研人員參與國際合作交流的便利性；對(duì)科研人員，確因教學(xué)科研和學(xué)術(shù)交流工作需要，按本單位規(guī)定程序批準(zhǔn)后，可持普通護(hù)照出國；其中對(duì)“雙肩挑”科研人員，在確因工作急需并按干部管理權(quán)限報(bào)批后，可持普通護(hù)照出國；市管干部按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

學(xué)術(shù)交流合作主要包括開展教育教學(xué)活動(dòng)、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)訪問、出席重要國際學(xué)術(shù)會(huì)議以及執(zhí)行國際學(xué)術(shù)組織履職任務(wù)等。

第五條 薪酬管理自主權(quán)

（一）競爭性科研項(xiàng)目中用于科研人員的勞務(wù)費(fèi)用、間接費(fèi)用中績效支出，經(jīng)過技術(shù)合同認(rèn)定登記的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的獎(jiǎng)酬金提取，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬支出，均不納入事業(yè)單位核定的績效工資總量。

（二）科研人員經(jīng)所在單位同意，可到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬，可離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，兼職或離崗創(chuàng)業(yè)獲得的收入不受本單位績效工資總量限制。

（三）對(duì)高校、科研院所等事業(yè)單位按照人數(shù)一定比例確定的高層次人才，單位可以自籌經(jīng)費(fèi)，自定薪酬，其超過單位核定績效工資總量的部分，不計(jì)入績效工資總量。

（四）對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)重大戰(zhàn)略任務(wù)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以及引進(jìn)的高端人才，實(shí)行一項(xiàng)一策、清單式管理和年薪制，年薪所需經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中單獨(dú)核定。

第六條 科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)

（一）對(duì)基礎(chǔ)前沿類研究機(jī)構(gòu)，按照機(jī)構(gòu)式資助方式進(jìn)行經(jīng)費(fèi)投入試點(diǎn)，由試點(diǎn)機(jī)構(gòu)自主立項(xiàng)、自主管理?？萍贾鞴懿块T會(huì)同相關(guān)部門適時(shí)開展評(píng)估抽查，評(píng)估結(jié)果作為后期撥款的依據(jù)。

（二）對(duì)于承擔(dān)財(cái)政科研項(xiàng)目的科研人員，賦予其技術(shù)路線決策權(quán)，在不改變研究方向和降低考核指標(biāo)的前提下，允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。

（三）完善科研經(jīng)費(fèi)管理。競爭性科研項(xiàng)目直接費(fèi)用中除新增單價(jià)50萬元以上的設(shè)備和勞務(wù)費(fèi)總額調(diào)增外，預(yù)算調(diào)整權(quán)限全部下放給項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，選擇部分科研管理規(guī)范、科研成效顯著、科研信用較好的單位，開展科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”試點(diǎn)。以市場委托方式取得的橫向委托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，按照委托方要求或合同約定管理使用，單位內(nèi)部管理辦法可作為審計(jì)檢查依據(jù)。

第七條 科研儀器設(shè)備采購管理自主權(quán)

對(duì)于科研儀器設(shè)備的采購，科研事業(yè)單位可以直接在本市政府采購平臺(tái)電子招投標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行采購。對(duì)于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，可按程序確定采用單一來源采購等方式增強(qiáng)采購的靈活性和便利性；采購進(jìn)口科研儀器設(shè)備，由政府采購進(jìn)口產(chǎn)品審核改為備案制管理?？蒲惺聵I(yè)單位應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)控管理優(yōu)化科研儀器設(shè)備采購流程，主動(dòng)公開采購信息，做到采購全程公開、透明、可追溯。

第八條 科技成果轉(zhuǎn)化自主權(quán)

科研事業(yè)單位自主轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化本單位科技成果。

（一）在不影響國家安全、國家利益和社會(huì)公共利益的前提下，探索開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的改革試點(diǎn)?？蒲腥藛T執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的科技成果歸單位所有，根據(jù)本單位內(nèi)部規(guī)定或者與科研人員的約定，允許科研事業(yè)單位以獎(jiǎng)勵(lì)方式將科技成果的所有權(quán)與科研人員共有，或者給予長期使用權(quán)?？蒲腥藛T主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，單位應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)部規(guī)定或者與科研人員的約定，明確科技成果的歸屬。

（二）可以通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價(jià)格，自主決定成果轉(zhuǎn)化方式。

（三）根據(jù)國家和本市科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)，自主決定科技成果轉(zhuǎn)化收益的獎(jiǎng)勵(lì)方案。

（四）科研事業(yè)單位結(jié)合本單位實(shí)際情況，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移專職機(jī)構(gòu)，落實(shí)崗位數(shù)量、專職人員和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化崗位，將科技成果轉(zhuǎn)化專職服務(wù)人員納入專技崗位；對(duì)其中科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，可適當(dāng)增加高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位職數(shù)；將促成科技成果轉(zhuǎn)化的績效，作為科技成果轉(zhuǎn)化專職服務(wù)人員職稱評(píng)定、職務(wù)晉升等的重要依據(jù)。專職機(jī)構(gòu)完成科技成果轉(zhuǎn)化后，可在科技成果轉(zhuǎn)化收益中提取不低于10%的比例，用于單位技術(shù)轉(zhuǎn)移專職機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)和人員獎(jiǎng)勵(lì)。

第九條 單位內(nèi)控制度建設(shè)

科研事業(yè)單位要根據(jù)章程所賦予的職能權(quán)限，建立完善的內(nèi)控制度和容錯(cuò)機(jī)制，確保自主權(quán)落實(shí)到位。

有關(guān)職能部門和行業(yè)主管部門要對(duì)科研事業(yè)單位的內(nèi)控制度制定和執(zhí)行情況，進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)制度執(zhí)行不力的單位，及時(shí)督促整改。對(duì)于承擔(dān)試點(diǎn)任務(wù)的單位，視情況督促整改、暫?；蛉∠圏c(diǎn)單位資格。

第十條 本辦法自2019年4月20日起施行，有效期至2021年4月19日。