近日，科技部網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第二次會議第2439號（科學(xué)技術(shù)類139號）提案答復(fù)的函》，其中對國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的評審情況做出了回應(yīng)。

您提出的《關(guān)于改革重大科研項(xiàng)目或成果的評審評價(jià)體系，打造公平公正學(xué)術(shù)氛圍的提案》收悉。經(jīng)認(rèn)真研究，現(xiàn)答復(fù)如下。

近年來，科技部會同有關(guān)部門深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號，以下簡稱國發(fā)64號文）、《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）等文件精神，在完善項(xiàng)目評審管理、專家?guī)旖ㄔO(shè)、國家科技獎勵評審、科技成果評價(jià)制度等方面采取了一系列改革舉措。

一、完善項(xiàng)目評審機(jī)制，加強(qiáng)服務(wù)型政府建設(shè)

在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目評審中，堅(jiān)持以人為本，充分把握科研工作自身規(guī)律，積極探索更好地服務(wù)于科研人員和評審專家的管理舉措，提高評審質(zhì)量和效率，避免走過場。

以國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為例，一是廣泛推行兩輪評審方式，首輪評審原則上采取網(wǎng)絡(luò)評議或通訊評議方式，實(shí)行“背靠背”評審；答辯評審原則上采取視頻評審方式，申報(bào)單位與評審專家不見面，“讓科研人員少跑腿，讓信息多跑路”。二是提前組織專家瀏覽申報(bào)材料，確保專家充分了解申報(bào)團(tuán)隊(duì)實(shí)力，帶著問題上會，以便作出更全面客觀的判斷；專業(yè)機(jī)構(gòu)提前3～5天組織專家通過信息系統(tǒng)瀏覽項(xiàng)目申報(bào)書并提出問題，匿名反饋給申報(bào)者，申報(bào)者可根據(jù)專家提出的問題有針對性地準(zhǔn)備答辯。三是專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目評審會前制定評審工作方案，由每位專家通過信息系統(tǒng)獨(dú)立對每個項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)，由網(wǎng)絡(luò)評審系統(tǒng)對專家評價(jià)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并排序。投票統(tǒng)計(jì)建議立項(xiàng)票數(shù)及比例，分?jǐn)?shù)按照去掉最高和最低分后計(jì)算平均分的規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，不形成統(tǒng)一的專家組意見，避免少數(shù)人左右評審結(jié)論。四是合理安排評審工作量和匯報(bào)答辯時(shí)間，保證評審質(zhì)量和效果，原則上網(wǎng)評環(huán)節(jié)每個專家評審的項(xiàng)目數(shù)不超過15項(xiàng)，會評環(huán)節(jié)每組專家評審的時(shí)間不超過3天，且要求專家全程參加評審；在答辯評審中，由于專家已提前充分瀏覽材料，會議時(shí)間重點(diǎn)用于質(zhì)詢和答辯，適當(dāng)壓縮匯報(bào)時(shí)間。五是依托國家科技管理信息系統(tǒng)平臺，對指南發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)、受理審查、立項(xiàng)評審等全過程進(jìn)行信息管理，全程留痕，支撐“可申訴、可查詢、可追溯”。同時(shí)，加大信息主動公開力度，接受社會公眾監(jiān)督。

自然科學(xué)基金委在項(xiàng)目評審工作中將引入“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的工作原則，進(jìn)一步引導(dǎo)評審專家和委內(nèi)工作人員更好地履行工作職責(zé)；重大專項(xiàng)依據(jù)《國家科技重大專項(xiàng)（民口）管理規(guī)定》，也將進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目評審有關(guān)工作。

 二、建設(shè)完善國家科技專家?guī)?，為科研管理工作提供支?/p>

完善專家隊(duì)伍建設(shè)，發(fā)揮國內(nèi)、國際兩支專家隊(duì)伍作用，一直是科研管理工作的重要組成部分?？萍疾堪凑諊l(fā)64號文的部署要求，根據(jù)統(tǒng)一建設(shè)、科學(xué)管理、規(guī)范使用、有序開發(fā)的原則，依托國家科技管理信息系統(tǒng)，不斷建設(shè)完善國家科技專家?guī)?，有效支撐?xiàng)目評審評估、結(jié)題驗(yàn)收、評價(jià)獎勵等管理活動。在實(shí)際科技管理工作中，為滿足精準(zhǔn)選取專家要求，不斷細(xì)化和完善專家?guī)鞓?biāo)簽，將影響力評價(jià)、活躍度評價(jià)和小同行匹配方法結(jié)合，逐步建立了一整套適合同行評價(jià)和項(xiàng)目評審的學(xué)術(shù)行為模型和體系，用于評審專家的遴選。

為進(jìn)一步發(fā)揮國際專家的作用，研究出臺了《科技部關(guān)于推進(jìn)外籍科學(xué)家深入?yún)⑴c國家科技計(jì)劃的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)資〔2017〕401號），邀請外籍科學(xué)家參與國家科技計(jì)劃戰(zhàn)略研究和任務(wù)布局等頂層設(shè)計(jì)，推動外籍科學(xué)家參與國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作，鼓勵外籍科學(xué)家領(lǐng)銜和參與國家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究。

目前，國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃在庫專家共計(jì)9萬余人，97%的專家具有高級職稱。覆蓋了所有科學(xué)與技術(shù)相關(guān)的61個一級學(xué)科，669個二級學(xué)科，2109個三級學(xué)科。按照國籍統(tǒng)計(jì)，專家?guī)熘幸延衼碜?00余個機(jī)構(gòu)的1260多名外籍專家。

此外，在國家獎勵專家?guī)旖ㄔO(shè)方面，針對自然科學(xué)獎評審組包含的學(xué)科范圍，建立了對應(yīng)的海外專家?guī)?。?004年起，初評通過的國家自然科學(xué)獎項(xiàng)目材料均發(fā)送給海外專家進(jìn)行函審，函審意見已成為評審委員會評審工作的重要參考，為自然科學(xué)獎的評審提供了國際化視角。2018年起，試點(diǎn)邀請外國專家到會參加自然科學(xué)獎評審，積極對外展示基礎(chǔ)研究成果。國家自然科學(xué)基金評審專家信息也日趨全面、精準(zhǔn)，現(xiàn)評審專家已達(dá)21萬余人，專家?guī)旖ㄔO(shè)逐步完善。

三、嚴(yán)格科技獎勵制度建設(shè)，做好國家科技獎勵工作

國家設(shè)立國家科學(xué)技術(shù)獎勵委員會（以下簡稱獎勵委員會），獎勵委員會委員由科技、教育、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的著名專家、學(xué)者和相關(guān)行政部門負(fù)責(zé)人組成。獎勵委員會委員人選由科技部提出，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。獎勵委員會聘請有關(guān)方面的專家、學(xué)者組成評審委員會。評審委員會根據(jù)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行評審，并向獎勵委員會提出獲獎人選和獎勵等級的建議。獎勵委員會根據(jù)評審委員會的建議，作出獲獎人選和獎勵等級的決議。該決議經(jīng)科技部審核后，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。

在國家級獎勵評審過程中，一是對形式審查合格的提名材料，由國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室（以下簡稱獎勵辦）提交相應(yīng)評審組進(jìn)行初評。初評采取網(wǎng)絡(luò)評審和會議評審相結(jié)合的方式進(jìn)行，以記名投票產(chǎn)生初評結(jié)果。各獎種評審委員會以會議方式進(jìn)行評審，以記名投票表決產(chǎn)生評審結(jié)果。獎勵委員會以會議方式對各評審委員會的評審結(jié)果進(jìn)行審定。二是網(wǎng)絡(luò)評審和會議評審階段，依據(jù)參加評審的專家人數(shù)不同，分別去除評審組內(nèi)兩個最高分、兩個最低分或者一個最高分、一個最低分。

四、完善科技成果評價(jià)制度，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

科技成果評價(jià)是科技管理的重要組成部分，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要舉措。在發(fā)展過程中，經(jīng)歷了自1994年采用以科技成果鑒定為主的評價(jià)方法到2016年成果鑒定不再作為行政審批事項(xiàng)，引導(dǎo)支持社會專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技成果評價(jià)的歷史變革。

2018年，習(xí)近平總書記在兩院院士大會上指出，要改革科技評價(jià)制度，正確評價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會價(jià)值、文化價(jià)值，為下一步科技成果評價(jià)改革指明了方向。為此，科技部結(jié)合落實(shí)李克強(qiáng)總理2019年政府工作報(bào)告中提到的“完善科技成果評價(jià)機(jī)制”任務(wù)，正在組織開展專題調(diào)研，了解全國科技成果評價(jià)工作實(shí)際情況，研究制定深入推進(jìn)科技成果評價(jià)改革的政策措施，引導(dǎo)建立科技成果評價(jià)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，推動科技成果評價(jià)機(jī)構(gòu)自律管理，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

五、努力建設(shè)良好科研生態(tài)，進(jìn)一步加強(qiáng)科技監(jiān)督管理

科技部高度重視科技監(jiān)督管理和違規(guī)行為處理工作，2015年科技部聯(lián)合財(cái)政部印發(fā)了《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2015〕471號），對科技違規(guī)行為提出了約談、通報(bào)批評、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目執(zhí)行、取消項(xiàng)目承擔(dān)者一定期限內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)資格等處理措施。

在國家科學(xué)技術(shù)獎勵方面，對通過剽竊、侵奪他人科學(xué)技術(shù)成果，弄虛作假或者其他不正當(dāng)手段謀取國家科學(xué)技術(shù)獎的單位和個人，尚未授獎的，取消其當(dāng)年獲獎資格；已經(jīng)授獎的，經(jīng)獎勵委員會審核，由科技部報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后撤銷獎勵，追回獎金，并公開通報(bào)。情節(jié)嚴(yán)重者，取消其一定期限內(nèi)或者終身被提名國家科學(xué)技術(shù)獎的資格。同時(shí)，建議其所在單位或主管部門給予相應(yīng)的處分。此外，對于提名單位和提名人提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助被提名單位和個人騙取國家科學(xué)技術(shù)獎的、參與國家科學(xué)技術(shù)獎評審工作的專家在評審活動中違反評審行為準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定的、參與國家科學(xué)技術(shù)獎評審組織工作的人員在評審活動中弄虛作假、徇私舞弊的，科技部將分別視情況予以責(zé)令改正、記錄不良信譽(yù)、警告、通報(bào)批評、解除聘任或者取消資格等處理，并建議其所在單位或主管部門給予相應(yīng)的處分。

2018年機(jī)構(gòu)改革后，科技部專門設(shè)立科技監(jiān)督與誠信體系建設(shè)司，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)科技監(jiān)督、評估與科研誠信相關(guān)管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化科技監(jiān)督管理工作。前期，嚴(yán)肅處理了《腫瘤生物學(xué)》集中撤稿等一批違規(guī)事件，讓監(jiān)督“長牙齒”，在科技界產(chǎn)生了積極影響。今后科技部將以建設(shè)良好的科研生態(tài)環(huán)境為總目標(biāo)，加強(qiáng)科技監(jiān)督管理和違規(guī)行為調(diào)查處理工作，建章立制，不斷完善懲戒措施和手段，發(fā)揮監(jiān)督懲戒的震懾作用，保持對科技違規(guī)行為“零容忍”的高壓態(tài)勢。一方面，結(jié)合《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的修訂，在上位法層面，補(bǔ)充增加科技監(jiān)督管理和違規(guī)行為懲戒等方面內(nèi)容；另一方面，加快推進(jìn)違規(guī)行為調(diào)查處理制度建設(shè)，近期擬以多部門聯(lián)合發(fā)文形式出臺科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則，出臺科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)處理規(guī)定等制度文件。

下一步，科技部將結(jié)合國家科技計(jì)劃管理改革新形勢新要求，持續(xù)推動項(xiàng)目評審、專家?guī)旖ㄔO(shè)、科技獎勵、科技成果評價(jià)等工作進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化和制度化。